新京报贝壳财经讯 12月9日，广东证监局发布公告，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司采取责令改正的监管措施。经查，该公司在开展证券投资顾问业务过程中存在以下违规行为：一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。


编辑 王进雨