新京报贝壳财经讯（记者黄鑫宇）8月8日，山西证监局官网显示，晋商银行因存在“基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职”及“对基金销售部门负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料”两项违规，而被山西证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。


山西证监局强调，晋商银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，强化人员资质管理，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。


同时，山西证监局明确，晋商银行应当在收到本决定之日起30日内，向该局提交书面整改报告。


记者注意到，本次行政处罚所指违规事实之外，晋商银行也曾存在相关负责人未经核准便实际履职的情况。


2023年5月，原山西银保监局（即现在的国家金融监督管理总局山西监管局）公示的一则行政处罚决定书（晋银保监罚决字〔2023〕64号）显示，由于“未经核准实际履职”，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的相关规定，山西监管局作出对晋商银行罚款30万元的行政处罚决定。


编辑 岳彩周

校对 吴兴发