宏观周报丨券商:两家券商就投行业务所涉项目致歉
11月25日晚间,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题,个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。同时,证监会公布了7张投行业务罚单,主要涉及华金证券及相关负责人等。还有两家券商在11月25日晚间发布风险提示公告,就投行业务所涉项目致歉。
新京报贝壳财经记者 王雨晨
编辑 岳彩周 李铮
校对 贾宁
宏观周报丨券商:两家券商就投行业务所涉项目致歉
11月25日晚间,证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况,发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题,个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。同时,证监会公布了7张投行业务罚单,主要涉及华金证券及相关负责人等。还有两家券商在11月25日晚间发布风险提示公告,就投行业务所涉项目致歉。
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