宏观周报丨券商：两家券商就投行业务所涉项目致歉

 

11月25日晚间，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，发现部分证券公司存在内控制度和保障机制不健全、内控把关不严格等问题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”管理等较为严重的问题。同时，证监会公布了7张投行业务罚单，主要涉及华金证券及相关负责人等。还有两家券商在11月25日晚间发布风险提示公告，就投行业务所涉项目致歉。

 

新京报贝壳财经记者 王雨晨

编辑 岳彩周 李铮

校对 贾宁