行情升温，投顾违规行为也蠢蠢欲动。
12月2日，厦门证监局披露的一则罚单显示，鑫鼎盛因旗下“随牛AI”手机App存在违规事项，被采取责令改正的监管措施。新京报贝壳财经记者梳理看到，自2019年以来，鑫鼎盛及分公司已接连6次收到厦门证监局开出的罚单，其中员工通过“快手”平台公开分析和推荐个股也被点名并罚款。
今年以来监管机构持续出重拳，已对多家投资咨询机构开出罚单。截至目前，中国证监会及各地证监局、基金业协会、证券业协会、税务局等就第三方投顾已开出罚单73张，罚单数量接近上年全年，而爱赢投顾及分公司合计被罚5次，误导宣传及提供虚假材料信息则成为违规“重灾区”。
鑫鼎盛被责令改正，已6次领罚单
12月2日，厦门证监局公布对厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称“鑫鼎盛”）采取责令改正监管措施的决定。经查，该公司自研的手机App“随牛AI”因向投资者提供个股分析预测、行业板块分析预测等功能，被认定为荐股软件，在相关业务开展中存在多项违规。
具体问题包括：一是公司未对该荐股软件进行风险评级，在销售过程中未对投资者进行风险评级，违反《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定；二是公司未针对荐股软件提供的服务建立客户回访机制，未对购买该软件服务的客户开展回访，违反《证券投资顾问业务暂行规定》相关要求。
依据有关规定，厦门证监局决定对鑫鼎盛采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。厦门证监局指出，鑫鼎盛应高度重视，采取切实有效的措施落实整改，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。
公开资料显示，鑫鼎盛历史最早可追溯至1997年12月，当时，其前身“厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司”成立，2000年6月，经中国证监会批复，正式取得证券投资咨询业务资格。
自2019年以来，鑫鼎盛及分公司已接连6次收到厦门证监局开出的罚单，均被采取责令改正的监管措施。其中，在2024年12月，该公司曾因对人员执业行为管理不到位，员工通过“快手”平台公开分析和推荐个股违规被罚。2023年7月，该公司因为通过营业场所销售某私募基金，未对某普通投资者告知、警示过程进行录音或录像，个别证券投资顾问向客户提供投资建议无合理依据，无合规审查留痕等违规行为被罚。
误导宣传等成违规“重灾区”，今年爱赢投顾频繁被罚
今年以来，第三方投顾监管不断趋严。
贝壳财经记者据同花顺iFind数据统计，年内，中国证监会及各地证监局、基金业协会、证券业协会、税务局等机构已就第三方投顾开出73张罚单，涉及多达48家机构。相比之下，上年全年罚单为74张。
贝壳财经记者梳理发现，第三方投顾机构违规被处罚，大多涉及“提供虚假材料信息，未依法履行其他职责，违规发布广告或进行虚假、误导宣传”。
从机构来看，爱赢投顾及分公司合计被罚5次，天相财富、慧研智投和港澳资讯产业紧随其后，年内三者及分公司均分别领罚单4张。中方信富、神光咨询、和讯信息、容维数据四家公司均被罚3次。
从处罚类型来看，逾六成投顾机构被要求责令改正，10余家投顾机构被给予警示。汇阳投顾、中方信富等多家投顾机构被罚款，前者因“违反税收管理规定，偷税”被罚款逾500万元，后者因未按规定保存文件资料、向监管报送虚假材料两项严重违法事实，被处以300万元罚款且被撤销了牌照。
此外，逾15家投资咨询机构一度被暂停新增客户，这一数字占总罚单的22%。其中，科德投顾、慧研智投、百瑞赢被暂停新增客户6个月；汇正财经、金证投顾、天相财富、港澳资讯、中讯证券、海能投顾、中广云、中富金石、顶点财经、珞珈投资、启富投顾等被暂停新增客户3个月。此外，钱坤云被暂停新增客户2个月，爱赢投顾被暂停新增客户1个月。
截至目前，中国证监会及各地证监局、基金业协会、证券业协会、税务局等就第三方投顾已开出罚单73张。
新京报贝壳财经记者 胡萌
编辑 王进雨
校对 穆祥桐
